“FDA认证等事项尽职调查没有勤勉尽责”

    中国证监会在7月1日发布保荐人监管信息，对海普瑞保荐人中国建银投资证券有限责任公司、九牧王保荐人中信证券和现代制药保荐人海通证券各两名保荐代表人出具警示函。

    证监会信息显示，中投证券保荐代表人冒友华、王韬，在保荐深圳市海普瑞药业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，对发行人取得美国食品与药品管理局（FDA）认证等事项的尽职调查没有勤勉尽责。海通证券保荐代表人相文燕、苏海燕在保荐现代制药公开增发申请过程中，对现代制药有关财务会计问题未进行审慎核查和独立判断的问题，其尽职推荐工作不充分、不及时。

    以A股历史上第一高价发行的海普瑞，在其招股说明书中提出是“我国唯一获得美国FDA认证的肝素钠原料药出口企业”。对此，有律师向证监会提出查处海普瑞的申请，认为海普瑞公司关于“FDA认证唯一性”陈述缺乏充分的事实依据，构成虚假陈述。本次警示，是监管部门对海普瑞FDA认证的首次公开回应。

    此外，证监会还披露，中信证券保荐代表人文富胜、牛振松在保荐九牧王股份有限公司首次公开发行股票并上市申请的过程中，一是发行人控股子公司未按照设立批复时的要求和公司章程的约定，实现产品100%外销，但保荐人仅依据外经贸局的证明，即认定上述情形不违反相关规定，而未按照对外商投资企业的基本核查程序，通过走访海关等相关部门，充分了解发行人合规经营情况；另外，上述两名保荐代表人对九牧王的销售情况调查不充分，对发行人不同加盟商的具体数据以及战略加盟商的市场定位、双方权利义务约定等事项不熟悉、不了解。

    市场人士称，证监会此次对6名保荐人采取的监管措施是出具警示函。这是属于比较轻的处罚措施。

    一投行部负责人解释称，“出具警示函，该名保荐人将被列入"黑名单"，证监会发审部门将在今后的上会项目中，对该名保荐人签字的项目进行重点监控。”